Swydd Swyddog Cydymffurfiaeth AML yng Nghaliffornia, UDA

Lefel : Lefel Canol-Uwch.

Trosolwg o'r Cwmni

Mae DSBC Financial Group (“DSBC”) yn sefydliad ariannol byd-eang sy'n dymuno dod â datrysiadau busnes arloesol i chi, gan wneud taliadau a throsglwyddiadau yn symlach, yn gyflymach nag erioed. Ar wahân i ganolbwyntio ar y meysydd allweddol fel Canol Ewrop, Dwyrain Ewrop, y Deyrnas Unedig ac Asia, mae'r Unol Daleithiau yn farchnad wych i ni ehangu, cysylltu cwsmeriaid, creu datblygu cynaliadwy yn seiliedig ar lwyfannau ariannol a chyfleustodau trawsffiniol.

Rydym yn chwilio am uwch swyddog cydymffurfio i ymuno â'r tîm o weithwyr proffesiynol ariannol / technoleg llawn cymhelliant yn yr Unol Daleithiau, a bod yn rhan o'r grŵp cydymffurfio byd-eang arbenigol.

Gwefan : www.dsbc.eu

Pam ymuno â ni?

Rydym yn cynnig cyflog deniadol sy'n gymesur â phrofiad gwaith.

Rydym yn darparu cyfleoedd ar gyfer datblygu gyrfa yn y cwmni.

Rydym yn argymell amgylchedd gwaith diogel i'n holl weithwyr.

Disgrifiad swydd:

1. Yn gyfrifol am ddylunio, gweithredu a chynnal rhaglen gydymffurfio y grŵp.
2. Paratoi ac ymateb i ymholiadau rheoliadol a rheoli arholiadau
3. Ymchwilio ac adrodd ar ddatblygiadau rheoliadol a gwneud awgrymiadau mewn perthynas â gwella polisïau cydymffurfio a gweithdrefnau.
4. Rhaglen Rheoli Cydymffurfiaeth: datblygu a chynnal rhaglen rheoli cydymffurfiad ar sail risg ar gyfer taliadau byd-eang DSBC, gan ystyried ei gynhyrchion a'i wasanaethau yn gynhwysfawr. Efallai y bydd y rhaglen yn galw am asesiadau risg, polisïau a gweithdrefnau, hyfforddi, monitro a phrofi rheoli materion, rheoli cwynion ac adrodd. Sicrhewch fod pynciau BSA, AML a Sancsiynau yn cael sylw llawn a digonol ar gyfer gweithgareddau MSB / MTL a'r holl gynhyrchion a gwasanaethau.
5. Cofrestru Ffederal a Gwladwriaethol MSB / MTL i gymhwyso Trwydded, Cynnal a Chadw Trwyddedu, ac Adrodd: helpu i gael a chynnal cofrestriadau a thrwyddedau MSB / MTL ffederal a gwladwriaethol. Rheoli'r gofynion adrodd trwy NMLS neu ddulliau eraill sy'n benodol i'r Wladwriaeth ar gyfer yr amrywiol adroddiadau misol, chwarterol a blynyddol sy'n ddyledus i Wladwriaethau.
6. Rheoli Arholiadau Rheoleiddio: rheoli arholiadau rheoliadol y Wladwriaeth yn llwyr, gan gynnwys derbyn hysbysiadau o arholiadau, ymateb i geisiadau arholiad cychwynnol am ddeunyddiau, cynnal rheoleiddwyr ar y safle neu oddi ar y safle, ymateb i geisiadau dilynol am ddeunyddiau a chyfarfodydd, a pharatoi ymatebion rheolwyr i arholiadau. Ar ôl arholiad, gan sicrhau bod canfyddiadau ac argymhellion yn cael sylw priodol.

Gofynion:

1. O leiaf 3 blynedd o brofiad cydymffurfio proffesiynol fel gweithiwr proffesiynol risg cydymffurfio yn MSB / MTL, sefydliadau ariannol, banciau, cwmnïau technoleg fin, asiantaethau rheoleiddio ariannol, neu gwmnïau gwasanaethau proffesiynol sy'n gwasanaethu cleientiaid sefydliadau ariannol.
2. Mae angen gradd Baglor.
3. Yn gyfarwydd â gofynion rheoliadol sy'n berthnasol i MSBs / sefydliadau MTL.
4. Gwybodaeth am MSB / MTL neu brofiad taliadau, a phrofiad gyda chydymffurfiad OFAC ac AML; Mae FATCA a rheolau treth yn profi mwy a mwy.
5. Meddylfryd busnes gydag ymdrech i ddod o hyd i atebion sy'n caniatáu twf busnes a chyfran o'r farchnad mewn dull darbodus a hirdymor-ganolog.
6. Profiad o weithio gyda rheoleiddwyr ac asiantaethau'r wladwriaeth a / neu ffederal (h.y., FinCEN, Adran Trosglwyddydd Arian California, ..).
7. Mae'n well gan Arbenigwr Gwrth-Gwyngalchu Arian Ardystiedig (CAMS) a / neu Reolwr Cydymffurfiaeth Rheoleiddio Ardystiedig (CRCM) yn gryf
8. Profiad o daliadau, porth, e-arian neu gynhyrchion a gwasanaethau waled, swyddogaethau bancio, MSBs, a / neu brosesu masnachwyr, a'u deall;

Lleoliad Gwaith: 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, California 92612

Diwydiant:

• Trosglwyddydd Arian
• Banc masnachol
• Gwasanaethau Ariannol

Math o Gyflogaeth: Llawn amser

Cod Gwisg: Busnes (ee Crysau)

Iaith Llefaru: Saesneg