Emploi d'agent de conformité AML en Californie, États-Unis

Niveau : niveau intermédiaire-senior.

Présentation de l'entreprise

DSBC Financial Group («DSBC») est une institution financière mondiale qui souhaite vous proposer des solutions commerciales révolutionnaires, rendant les paiements et les virements plus simples et plus rapides que jamais. En plus de nous concentrer sur les domaines clés tels que l'Europe centrale, l'Europe de l'Est, le Royaume-Uni et l'Asie, les États-Unis sont un excellent marché pour nous pour nous développer, connecter nos clients, créer un développement durable basé sur des plates-formes financières et de services publics transfrontalières.

Nous recherchons un responsable de la conformité senior pour rejoindre l'équipe de professionnels motivés de la finance / technologie aux États-Unis et faire partie du groupe d'experts mondial de la conformité.

Site Web : www.dsbc.eu

Pourquoi nous rejoindre?

Nous offrons un salaire attractif qui correspond à l'expérience de travail.

Nous offrons des opportunités d'avancement de carrière au sein de l'entreprise.

Nous prônons un environnement de travail sûr pour tous nos employés.

Description de l'emploi:

1. Responsable de la conception, de la mise en œuvre et de la maintenance du programme de conformité du groupe.
2. Préparer et répondre aux demandes réglementaires et gérer les examens
3. Rechercher et faire rapport sur les développements réglementaires et faire des suggestions concernant les améliorations de la politique de conformité et des procédures connexes.
4. Programme de gestion de la conformité: développer et maintenir un programme de gestion de la conformité basé sur les risques pour les paiements mondiaux de DSBC, en tenant compte de ses produits et services. Le programme peut exiger des évaluations des risques, des politiques et des procédures, une formation, une gestion des problèmes de surveillance et de test, une gestion des plaintes et des rapports. S'assurer que les sujets BSA, AML et Sanctions sont pleinement et adéquatement couverts pour les activités MSB / MTL et tous les produits et services.
5. Enregistrement MSB / MTL fédéral et d'État pour appliquer la licence, la maintenance des licences et les rapports: aidez à obtenir et à maintenir les enregistrements et les licences MSB / MTL fédéraux et d'État. Gérer les exigences de déclaration via le NMLS ou d'autres méthodes spécifiques à l'État pour les différents rapports mensuels, trimestriels et annuels dus aux États.
6. Gestion des examens réglementaires: gérez entièrement les examens réglementaires de l'État, y compris la réception des notifications d'examens, la réponse aux demandes d'examen initial pour les matériaux, l'hébergement des régulateurs sur place ou hors site, la réponse aux demandes ultérieures de matériaux et de réunions et la préparation des réponses de la direction aux examens. Après examen, en veillant à ce que les constatations et recommandations soient traitées de manière appropriée

Exigences:

1. Minimum 3 ans d'expérience professionnelle de la conformité en tant que professionnel du risque de conformité au sein de MSB / MTL, d'institutions financières, de banques, de sociétés de technologie de pointe, d'agences de réglementation financière ou de cabinets de services professionnels au service de clients d'institutions financières.
2. Baccalauréat requis.
3. Connaissance des exigences réglementaires applicables aux ESM / établissements MTL.
4. Connaissance de MSB / MTL ou expérience des paiements, et expérience de la conformité OFAC et AML; La FATCA et les règles fiscales sont un plus.
5. Un esprit d'entreprise avec une volonté de trouver des solutions qui permettent une croissance des affaires et des parts de marché dans une approche prudente et orientée sur le long terme.
6. Expérience de travail avec des organismes et des organismes de réglementation étatiques et / ou fédéraux (p. Ex. FinCEN, California Money Transmitter Division, ..).
7. Spécialiste certifié en lutte contre le blanchiment d'argent (CAMS) et / ou Certified Regulatory Compliance Manager (CRCM) fortement préféré
8. Expérience et compréhension des paiements, des passerelles, des produits et services de monnaie électronique ou de portefeuille, des fonctions bancaires, des ESM et / ou du traitement des marchands;

Lieu de travail: 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, Californie 92612

Industrie:

• Émetteur d'argent
• Banque commerciale
• Services financiers

Type d'emploi: temps plein

Code vestimentaire: affaires (par exemple chemises)

Langue parlée: anglais