Scroll naar boven

Vacature voor een functie als Compliance Officer bij AML in Californië, VS.

Bijgewerkte tijd: mei 20, 2020, 13:03 (UTC+03:00)

Niveau : Mid-Senior niveau.

Bedrijfsoverzicht

DSBC Financial Group ("DSBC") is een wereldwijde financiële instelling die u baanbrekende zakelijke oplossingen wil bieden, waardoor betalingen en overboekingen eenvoudiger en sneller dan ooit worden gemaakt. Naast de focus op de sleutelgebieden zoals Centraal-Europa, Oost-Europa, het Verenigd Koninkrijk en Azië, zijn de Verenigde Staten een geweldige markt voor ons om uit te breiden, klanten te verbinden en duurzame ontwikkeling te creëren op basis van grensoverschrijdende financiële en nutsplatforms.

We zijn op zoek naar een senior compliance officer om ons team van gemotiveerde financiële / technologieprofessionals in de Verenigde Staten te versterken en om deel uit te maken van de expert global compliance group.

Website : www.dsbc.eu

Waarom bij ons komen werken?

We bieden een aantrekkelijk salaris dat past bij de werkervaring.

We bieden kansen voor loopbaanontwikkeling binnen het bedrijf.

We pleiten voor een veilige werkomgeving voor al onze medewerkers.

Functieomschrijving:

  1. Verantwoordelijk voor het ontwerp, de implementatie en het onderhoud van het complianceprogramma van de groep.
  2. Bereid en reageer op vragen van regelgevende instanties en beheer examens
  3. Onderzoek en rapporteer over regelgevende ontwikkelingen en doe suggesties met betrekking tot gerelateerde verbeteringen van het nalevingsbeleid en procedures.
  4. Nalevingsbeheerprogramma: ontwikkelen en onderhouden van een op risico gebaseerd nalevingsbeheerprogramma voor DSBC's wereldwijde betalingen, waarbij uitvoerig rekening wordt gehouden met zijn producten en diensten. Het programma kan risicobeoordelingen, beleid en procedures, training, monitoring en het testen van kwesties, klachtenbeheer en rapportage vereisen. Zorg ervoor dat onderwerpen over BSA, AML en sancties volledig en adequaat worden behandeld voor de MSB / MTL-activiteiten en alle producten en diensten.
  5. Federale en nationale MSB / MTL-registratie om licentie, licentieonderhoud en rapportage toe te passen: help bij het verkrijgen en behouden van de federale en nationale MSB / MTL-registraties en licenties. Beheer de rapportagevereisten via NMLS of andere staatsspecifieke methoden voor de verschillende maand-, kwartaal- en jaarverslagen die aan Staten verschuldigd zijn.
  6. Regulatory Examination Management: beheer de regelgevende examens van de staat volledig, inclusief het ontvangen van kennisgevingen van examens, het reageren op initiële onderzoeksverzoeken voor materialen, het hosten van regelgevende instanties op locatie of daarbuiten, reageren op daaropvolgende verzoeken om materiaal en vergaderingen, en het voorbereiden van managementreacties op examens. Na het onderzoek, ervoor zorgen dat bevindingen en aanbevelingen op de juiste manier worden aangepakt.

Voorwaarden:

  1. Minimaal 3 jaar professionele compliance-ervaring als compliance risk professional bij MSB / MTL, financiële instellingen, banken, fintech-bedrijven, financiële regelgevende instanties of professionele dienstverleners die klanten van financiële instellingen bedienen.
  2. Bachelordiploma vereist.
  3. Bekendheid met wettelijke vereisten die van toepassing zijn op MSB's / MTL-instellingen.
  4. Kennis van MSB / MTL of betalingservaring, en ervaring met OFAC- en AML-compliance; FATCA en belastingregels ervaren een pluspunt.
  5. Een zakelijke mentaliteit met een drive om oplossingen te vinden die groei van het bedrijf en het marktaandeel mogelijk maken in een voorzichtige en langetermijngerichte aanpak.
  6. Ervaring met het werken met nationale en / of federale toezichthouders en agentschappen (dwz FinCEN, California Money Transmitter Division, ..).
  7. Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS) en / of Certified Regulatory Compliance Manager (CRCM) sterk de voorkeur
  8. Ervaring met en begrip van betalingen, gateway, elektronisch geld of portemonnee-producten en -diensten, bankfuncties, MSB's en / of handelaarsverwerking;

Werklocatie : 19900 MacArthur Boulevard, Suite 1190, Irvine, Californië 92612

Industrie:

  • Geldzender
  • Commerciële bank
  • Financiële diensten

Type dienstverband: Fulltime

Kledingvoorschrift: Zakelijk (bijv. Overhemden)

Gesproken taal: Engels

Wat is een rekruteringsproces?

Het werven van talent op de competitieve arbeidsmarkt van vandaag is tijdrovend en kost het bedrijf meer moeite. Het proces omvat het ontvangen en selecteren van cv, interview en kennisgeving van het resultaat.

Beloningsbeleid

DSBC Financial Europe, genieten van een groot aantal eerlijke beleidsmaatregelen en voordelen in termen van materiële en immateriële waarden. We rekruteren de juiste mensen voor de juiste banen. Salaris en commissie en bonus worden eerlijk uitbetaald op basis van prestaties en bijdragen.

Over ons

We zijn er altijd trots op een ervaren financiële instelling te zijn op de wereldwijde financiële betalingsmarkt.

Wij bieden het beste betalingsplatform en wereldwijde geldovermakingsservice. "DSBC Financial Europe" UAB kan u helpen met verschillende betaalmethoden, of het nu een persoonlijke of een zakelijke rekening is.